Аттестат ФСФР и квалифицированный инвестор Инструкция по сдаче экзамена

Если вы студент или работаете не по профилям «рынок ценных бумаг», «финансовый рынок», получение квалификационного аттестата — шаг к вашей карьере, а процесс подготовки к экзаменам — увлекательный путь познания финансовых рынков, систематизации имеющихся знаний. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определены Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ. За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам.

Все об аттестации

Все аттестаты кроме базового имеют бессрочный срок действия, но в случае обнаружения нарушений при работе могут быть аннулированы. Аттестат серии 1.0 — брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами. Аттестат определенного типа, оформленный по единой утвержденной форме, выдается по факту успешной сдачи специализированного экзамена. Часть крупных инвесторов предпочитают оформлять на посредника документ доверительного управления. В этой ситуации профессиональный посредник принимает решение о потребности в проведении сделки купли или продажи самостоятельно, а клиент информируется о финансовых делах только в виде отчета по прибыли.

• Сам же аттестат придетсяждать еще месяц после экзамена, если вы находитесь в регионах (так как егопривезут из Москвы вместе с материалами для следующего экзамена).
• Допуск к работе на финрынке осуществляется в рамках полномочий ЦБ по аккредитации организаций, занимающихся оценкой квалификации (например, образовательных учреждений или специализированных центров на базе саморегулируемых организаций, СРО).
• Иногда компании сами оплачивают обучение и попытки сдачи экзамены для своих сотрудников.
• В тоже время наличие квалификационного аттестата подчеркивает уровень квалификации владельца аттестата и служит преимуществом при трудоустройстве в финансовую организацию, способствует карьерному развитию в финансовой сфере.
• 18 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом Банк России, направив в любое территориальное учреждение Банка России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменение данных.
• Есть несколько аккредитованных организаций, имеющих право проведения таких экзаменов.

Экзамены ФСФР

Подойдет для сотрудников акционерных сообществ, которым необходимо следить за реестрами акционеров. На курсе научат вести реестр,  по всем правилам , в соответствии с нормами установленными законом. Аттестат ФСФР по другому  – лицензия или официальный государственный документ, который подтверждает, что вы являетесь специалистом в финансовой сфере, проще, красивый аттестат фсфр зачем нужен листочек в рамочке с печатями и вашей фамилией (рамочка не прилагается).

Система получения аттестата ФСФР

• Лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, имеет право быть допущенным к сдаче соответствующих экзаменов только по истечении 3 лет с даты аннулирования аттестата.
• Информация об аккредитованных брокерах и компаниях, чьи разрешения на оказание услуг аннулированы или приостановлены, размещаются и регулярно обновляются на сайте Центробанка России.
• Система предполагает оценку соискателей независимыми центрами оценки квалификации (ЦОК) на основе результатов теоретического экзамена и практической части.
• Как заявила гендиректор СПКФР Диана Маштакеева, за советом закреплены функции разработки, аккредитации, валидации результатов по оценке квалификации.
• Поэтому обзавестись им иногда стоит даже если это не обязательно для Вашего текущего трудоустройства.
• Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц.
• Сказать, что в процессе обучения и сдачи экзамена я получил какие-то сверхнеобходимые знания – нет.

Отдельно также оплачиваются курсы подготовки и тренажеры (но всегда есть возможность готовиться самостоятельно). Поскольку эта служба призвана следить за качеством и прозрачностью услуг всех профессиональных финансовых посредников, она же и устанавливает требования для проведения их  аттестации и формирует программу экзаменов, которая находится в открытом доступе (например, здесь). Например, частным трейдерам и «любителям» такой аттестат для работы не нужен. Если предприниматель решил заработать на бирже ценных бумаг, то без брокерской фирмы ему не обойтись. Причина заключается в том, что проводить сделки по купле-продаже активов вправе только специализированные участники рынка, к числу которых обычные физические лица не относятся.

Аттестат ФСФР и квалифицированный инвестор. Инструкция по сдаче экзамена

Специализированные экзамены могут давать лица, успешно сдавшие базовый экзамен (если с даты базового экзамена прошло менее пяти лет) или имеющие аттестат специалиста финансового рынка какой-либо серии. По итогам прохождения профессионального экзамена соискателю в тридцатидневный срок центром оценки квалификаций выдается свидетельство о квалификации, а в случае получения неудовлетворительной оценки при прохождении профессионального экзамена – заключение о прохождении профессионального экзамена, включающее рекомендации для соискателя. В течение этого срока осуществляются проверка, обработка и признание результатов независимой оценки квалификации соискателя советом по профессиональным квалификациям. По состоянию на июль 2023 года проводятся как аттестация специалистов финансового рынка (с выдачей квалификационного аттестата специалиста финансового рынка), так и независимая оценка квалификации (с выдачей свидетельства о квалификации). С 01 июля 2019 года Банк России не применяет требование к наличию аттестата специалиста финансового рынка в качестве обязательного, т.е. Для занятия должностей в поднадзорных Банку России финансовых организациях наличие квалификационного аттестата не является обязательным условием.

Реестр аттестованных лиц

Также экзамены для прохождения независимой оценки квалификации можно сдать и непосредственно в центре оценке квалификации — ООО «МЦОК», являющимся стратегическим партнером Образовательного центра МФЦ по проведению независимой оценки квалификации. Многие слышали о том, что с 1 июля 2019 года все аттестаты ФСФР были аннулированы и заморожены. Центральный Банк РФ год будет думать над тем, как изменить процедуру аттестации на основе «независимой оценки квалификации». Да, все именно так, вот только требований для персонала профучастников никто не отменял – аттестаты ФСФР все еще нужны для финансовых организаций. Кроме того, по-прежнему с помощью данного документа можно получить статус квалифицированного инвестора. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов, а также контроля соответствия специалистами финансового рынка квалификационных требований и требований к профессиональному опыту Банк России ведет реестр аттестованных лиц.

Таким образом, МФЦ предлагает весь комплекс высококачественных услуг, связанных как с аттестацией специалистов финансового рынка, так и их независимой оценкой квалификации. Банк России продолжает включать выдаваемые аттестаты в реестр аттестованных лиц. Анализируя собственный опыт, хочу отметить, что данный документ мало что изменил в моей профессиональной деятельности. Да,  во многих организациях, финансового сектора, аттестат требуют, иногда говорят, что он будет необходим, но можно и подождать. Сказать, что в процессе обучения и сдачи экзамена я получил какие-то сверхнеобходимые знания – нет.

Запрос о предоставлении выписки из реестра аттестованных лиц направляется в территориальный орган Банка России. По итогам успешной сдачи двух экзаменов (базового и специализированного) выдается соответствующий аттестат. После получения от членов аттестационной комиссии разрешения покинуть помещение экзаменуемому необходимо оставить на своем рабочем месте черновики, индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов, идентификационную карточку и выйти из помещения. Методист Аккредитованной организации в случае несоответствия паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной ведомости, выявленного соискателем, вносит исправления в экзаменационную ведомость.